一、營業計畫書：載明業務之範圍、業務原則與方針及具體執行之方法（包括系統設備概況；資料蒐集、建置、處理、傳輸及查詢作業方式；資料保密與安全控管措施；內部稽核制度；會員規約；預定收取資費標準；內部組織結構及部門職掌；人員召募培訓；業務發展計畫；未來三年營運量與財務預測）。

二、發起人會議紀錄。

三、總經理、副總經理、協理、經理之國民身分證影本、學經歷資料及資格條件證明書。

四、公司章程。

五、會計師及律師之審查意見。

六、其他經主管機關規定應提出之文件。

前條第一項第四款所稱公司章程應記載下列事項：

一、公司名稱。

二、營業項目。

三、股份總數及每股金額。

四、公司所在地。

五、公告方法。

六、董事及監察人之人數、任期及任免規定。

七、董事會之職責及與經理部門間職權之劃分。

八、訂立章程之年、月、日。

一、營業執照申請書。

二、公司登記證件。

三、公司章程。

四、股東名冊及股東會會議紀錄。

五、董事名冊及董事會會議紀錄。

六、常務董事名冊及常務董事會會議紀錄。

七、監察人名冊及監察人會議紀錄。

八、經理人名冊。

九、業務章則。

十、董事、監察人及經理人無第五條各款情事之書面聲明。

十一、兩週以上之模擬查詢交易紀錄。

前條第一項第九款所稱業務章則，包括下列項目：

一、組織結構及部門職掌。

二、人員配置、管理及培訓。

三、內部控制制度（包括業務管理、資訊保密與安全控管措施、會計制度）。

四、內部稽核制度。

五、會員規約。

六、提供查詢之資費標準及計算方式。

七、對於個人資料之蒐集、處理及利用未依法令規定辦理，致有損當事人權益之處理程序及業務賠償準備金提列標準。

八、作業手冊（包括資料蒐集、建置、處理、傳輸、交換及查詢作業方式；資訊錯誤、毀損、滅失或不正確處理、傳輸、交換、查詢之處理程序；會員機構之操作手冊；會員機構之資訊保密條款及安全控管機制；服務項目清單；查詢資訊提供格式；災變備援措施。）

有下列情形之一者，主管機關不予核發營業執照：

一、董事、監察人、經理人、法人股東代表人或被指定代表行使職務擔任董事、監察人者有第五條各款情事之一者。

二、申請事項有虛偽情事，其情節重大者。

三、內部控制或內部稽核制度顯有不足者。

四、模擬查詢顯示無法有效提供銀行間徵信資料者。

五、未提出應具備之文件者。

六、其他經主管機關認為無法健全有效經營銀行間徵信資料處理交換服務事業之虞者。

主管機關就申請設立之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構派員查核、系統測試及驗證，並得令申請者於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。

營業執照登載之事項變更時，應先經主管機關許可並換發執照。

銀行間徵信資料處理交換服務事業應於開始營業日前檢具下列事項函報主管機關備查。變更時，亦同。

一、開始營業日期。

二、對外提供服務時間。

三、會員機構名冊、查詢操作手冊、查詢資訊提供格式、信用資料保有期限及其揭露予金融機構查詢利用範圍。

四、災變備援措施。