外國發行人募集與發行有價證券處理準則-編章節條文-全國法規資料庫

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編章節條文

法規名稱：	外國發行人募集與發行有價證券處理準則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目
附檔：	附表一外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第一上市（櫃）公司及興櫃公司以現金增資發行新股提撥一定比率對外公開發行案件者適用）.PDF 附表二外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第一上市（櫃）公司及興櫃公司合併發行新股者適用）.PDF 附表三外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第一上市（櫃）公司及興櫃公司收購或分割發行新股者適用）.PDF 附表四外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第一上市（櫃）公司及興櫃公司受讓發行新股者適用）.PDF 附表五外國發行人於國內募集與發行股票申報書（興櫃公司現金增資發行新股未提撥對外公開發行案件者適用）.PDF 附表六外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第二上市（櫃）公司發行股票者適用）.PDF 附表七外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第二上市（櫃）公司合併本國公司者適用）.PDF 附表八外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第二上市（櫃）公司收購或分割本國公司者適用）.PDF 附表九外國發行人於國內募集與發行股票申報書（第二上市（櫃）公司受讓本國公司股份者適用）.PDF 附表十外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書（第二上市（櫃）公司以現金增資發行新股或以已發行之股份參與發行者適用）.PDF 附表十一外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書（第二上市（櫃）公司合併本國公司者適用）.PDF 附表十二外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書（第二上市（櫃）公司收購或分割本國公司者適用）.PDF 附表十三外國發行人參與發行臺灣存託憑證申報書（第二上市（櫃）公司受讓本國公司股份者適用）.PDF 附表十四非參與發行臺灣存託憑證申報書（第二上市（櫃）公司之股東以持有之已發行股份委託存託機構發行臺灣存託憑證者適用）.PDF 附表十五外國發行人參與發行臺灣存託憑證總括申報書（第二上市（櫃）公司以現金增資發行新股或以已發行之股份參與發行臺灣存託憑證者適用）.PDF 附表十六外國發行人參與發行臺灣存託憑證總括申報追補書（第二上市（櫃）公司以現金增資發行新股或以已發行之股份參與發行臺灣存託憑證者適用）.PDF 附表十七外國發行人於國內募集與發行債券申報書（發行轉換公司債或附認股權公司債者適用）.PDF 附表十八外國發行人於國內募集與發行債券申報書（發行普通公司債者適用）.PDF 附表十八外國發行人於國內募集與發行債券申報書（發行普通公司債者適用）.DOC 附表十九外國發行人於國內募集與發行債券申報書（於國內發行轉換公司債或附認股權公司債並以臺灣存託憑證為轉換或履行標的者適用）.PDF 附表十九外國發行人於國內募集與發行債券申報書（於國內發行轉換公司債或附認股權公司債並以臺灣存託憑證為轉換或履行標的者適用）.DOC 附表二十外國發行人於國內發行普通公司債總括申報書.PDF 附表二十外國發行人於國內發行普通公司債總括申報書.DOC 附表二十一外國發行人於國內發行普通公司債總括申報追補書.PDF 附表二十一外國發行人於國內發行普通公司債總括申報追補書.DOC 附表二十二外國發行人募集與發行海外股票申報書（第一上市（櫃）公司以現金增資發行新股者適用）.PDF 附表二十三外國發行人募集與發行海外股票申報書（第一上市（櫃）公司以已發行股份於國外市場交易者適用）.PDF 附表二十四外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市（櫃）公司以現金增資發行新股參與發行海外存託憑證者適用）.PDF 附表二十五外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市（櫃）公司合併海外公司發行新股參與發行海外存託憑證者適用）.PDF 附表二十六外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市(櫃)公司受讓海外公司股份發行新股參與發行海外存託憑證者適用）.PDF 附表二十七外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市（櫃）公司收購或分割海外公司發行新股參與發行海外存託憑證者適用）.PDF 附表二十八外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市（櫃）公司以已發行股份參與發行海外存託憑證者適用）.PDF 附表二十九內部人交付已持有之原有價證券再發行海外存託憑證申請書.PDF 附表三十外國發行人募集與發行海外公司債申報書（第一上市（櫃）公司及興櫃公司適用）.PDF 附表三十一外國發行人募集與發行海外公司債申報書（第一上市（櫃）公司募集與發行海外轉換或附認股權公司債並參與發行海外存託憑證，以供海外公司債轉換或履行認股義務者適用）.PDF 附表三十二外國發行人募集與發行海外公司債申報書（第一上市（櫃）公司募集與發行海外交換或附認股權公司債，並以所持有其他上市（櫃）公司股份參與發行海外存託憑證，以供償還海外公司債者適用）.PDF 附表三十三外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市（櫃）公司前已發行海外交換或附認股權公司債申報參與發行海外存託憑證，以供海外公司債轉換或認購者適用）.PDF 附表三十四外國發行人參與發行海外存託憑證申報書（第一上市（櫃）公司前已發行海外交換或附認股權公司債，申報以所持有其他上市（櫃）公司股份參與發行海外存託憑證，以供償還海外公司債者適用）.PDF 附表三十五外國發行人首次辦理股票公開發行申報書.PDF 附表三十五之ㄧ私募股票及其嗣後無償配股取得之股份補辦發行審核程序申報書(第一上市櫃公司及興櫃公司適用).PDF 附表三十五之二私募普通公司債補辦發行審核程序申報書(含交換公司債，第一上市櫃公司及興櫃公司適用).PDF 附表三十五之三私募員工認股權憑證、其嗣後認購之股款繳納憑證、股份及無償配股取得之股份補辦發行審核程序申報書.PDF 附表三十五之四私募附認股權特別股、其嗣後認購之股款繳納憑證、股份及無償配股取得之股份補辦發行審核程序申報書.PDF 附表三十五之五私募轉換公司債、其嗣後轉換之債券換股權利證書、股份及無償配股取得之股份補辦發行審核程序申報書.PDF 附表三十五之六私募附認股權公司債、其嗣後認購之股款繳納憑證、股份及無償配股取得之股份補辦發行審核程序申報書.PDF 附表三十五之七私募海外公司債、股票及海外存託憑證，兌回、轉換或認購為股票及無償配股取得之股份補辦發行審核程序申報書(第一上市櫃公司及興櫃公司適用).PDF 附表三十六外國發行人發行員工認股權憑證申報書（第一上市櫃公司及興櫃公司適用）.PDF 附表三十六之一發行限制員工權利新股申報書（第一上市櫃公司及興櫃公司適用）.PDF 附表三十七外國發行人減少資本申報書（第一上市（櫃）公司及興櫃公司適用）.PDF 附表三十八 ____________公司外國發行人於國內股票流通情形月報表.PDF 附表三十九 ___________公司臺灣存託憑證流通及兌回情形月報表.PDF 附表四十 ___________公司外國發行人於國內債券流通情形月報表.PDF 附表四十一：海外股票流通餘額報表.PDF 附表四十一：海外股票流通餘額報表.DOC 附表四十二：海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表.PDF 附表四十二：海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表.DOC 附表四十三：海外公司債異動情形報表.PDF 附表四十三：海外公司債異動情形報表.DOC 附表四十四聲明書.PDF 附表四十五承諾書.PDF 附表四十六聲明書.PDF 附表四十七聲明書.PDF 附表四十八承諾書.PDF

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第四章補辦公開發行及其他發行新股案件

第三節減少資本

第 62 條

第一上市（櫃）公司及興櫃公司辦理減少資本案件，須檢具申報書（附表三十七），載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會提出申報，並於本會及本會指定之機構收到減少資本申報書即日起，分別屆滿十二個營業日及七個營業日生效。

依前項規定辦理者，準用第四條第二項至第四項、第五條第二項、第三項、第五項及第六項規定。

申報生效後，經發現有第九條第一項第六款、第七款，或有違反第四條第二項至第四項規定情事之一者，本會得撤銷或廢止其申報生效。

第 63 條

第一上市（櫃）公司及興櫃公司辦理減少資本，有下列情形之一，本會得退回其案件：

一、簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者。

二、簽證會計師出具保留意見之查核報告，其保留意見影響財務報告之允當表達者。

三、外國發行人填報、簽證會計師複核出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，情節重大者。

四、違反或不履行申請股票上市或在證券商營業處所買賣時之承諾事項，情節重大，迄未改善者。

五、經本會發現有違反法令，情節重大者。

六、其他本會為保護公益認為有必要者。