本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。

前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業。

前項所定事業兼營期貨顧問事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。

任何人非經第二項許可，不得使用期貨顧問事業或類似事業之名稱。

期貨經紀商及期貨經理事業兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理。

證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。

經核准辦理財富管理業務之證券經紀商，其兼營期貨顧問事業依規定應設置之獨立專責顧問部門，得與財富管理業務部門合併。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問業務之部門，應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任且符合期貨顧問事業管理規則所定資格條件之經理人及業務員。

證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：

期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，除應具備前項第三款至第八款所定條件外，其最近期經會計師查核簽證之財務報告，並應符合期貨商管理規則第十七條規定且無同規則第二十二條所定情事。

期貨經理事業申請兼營期貨顧問事業，應具備第一項第三款至第八款所定條件。

證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，除應具備第一項各款所定條件外，其實收資本額應達新臺幣五千萬元。但經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣七千萬元。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，不符第一項第三款至第七款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可，得不受其限制。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨顧問事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：

前項第二款內部控制制度，應載明擔任期貨顧問事業之經理人與業務員之行為及兼任規範、部門間之權責劃分、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序、或為廣告、舉辦講習及提供研究分析意見、推介建議等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。

第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發兼營期貨顧問事業許可證照者，廢止其兼營許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。

第一項所定事業兼營期貨顧問事業，非以期貨顧問事業之業別，加入同業公會，不得開辦期貨顧問事業之業務。

外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業。

外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業，應提出董事會決議錄簽證本及指定代理人辦理申請兼營所簽發之授權書。

外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業者，除第十一條至第十三條規定外，準用期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業之規定。

外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第一項第一款及第二款業務時，其範圍限於國外期貨交易，且其顧問服務對象限於期貨業。

外國證券經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業，其應具備之條件及申請許可與許可證照之書件與相關程序，除第十一條至第十三條規定外，準用第一項、第二項及證券經紀商申請兼營期貨顧問事業之規定。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。

前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應符合第五條規定。但該事業不符第五條第一項第三款至第七款規定之條件，而其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該五款之限制。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應自主管機關許可之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照：

前項所定事業，未於前項所定期間內申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照者，廢止其分支機構辦理期貨顧問業務之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。

第一項所定事業取得分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得開始辦理期貨顧問業務。

證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。

屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。

期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：

前項所定事業向主管機關申請換發許可證照時，應繳納證照費新臺幣一千五百元。

因行政區域調整或門牌改編致地址變更而申請換發許可證照，免繳證照費。