證券金融事業財務、業務之檢查，依證券交易法第十八條之一、第三十八條之一及銀行法第四十五條規定辦理。

證券金融事業為下列行為，應先報經主管機關核准：

一、變更公司章程。

二、停業或復業。

三、解散或合併。

四、讓與或受讓他人全部或主要部分之營業或財產。

五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。

六、變更營業場所。

七、轉投資。

八、募集與發行有價證券。

九、其他經主管機關規定應經核准之事項。

證券金融事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：

一、股東會或董事會決議。

二、董事、監察人、或經理人之異動。

證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。

一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。

二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。

三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。

四、其他違反法令情事。

一、證券金融事業將因解散、合併而消滅，且該事業之董事長、總經理有辭職或經本會命令解除職務。

二、證券金融事業經本會撤銷營業許可，且該事業之董事長、總經理有辭職或經本會命令解除職務。

三、其他特殊事由。

本規則中華民國九十九年十月十一日修正施行前，證券金融事業不符前條第二項規定者，應於修正施行之日起六個月內調整之；不符前條第三項規定者，應於修正施行之日起一年內調整之。