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全國法規資料庫

列印時間:111/12/08 11:14
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法條

法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
大陸地區證券公司或陸資證券公司依第三十一條規定申請參股投資臺灣地區證券商,應檢附下列書件,向主管機關申請許可:
一、申請書。
二、大陸地區證券公司或陸資證券公司基本資料:包括公司名稱、實收資本、成立時間、經營範圍、公司主要負責人、董事會成員及其簡歷。
三、持有大陸地區證券公司或陸資證券公司已發行有表決權股份總數百分之五以上股東之名冊及其背景資料。
四、登記地證券主管機關或相關機構所核發營業許可證照。
五、公司章程。
六、大陸地區證券公司或陸資證券公司董事會或股東會對於申請在臺灣地區投資之決議錄。
七、投資計畫書:應含投資策略目的與方式、預期效益、資金來源、運用計畫等項目。
八、具有國際證券業務經驗之說明及相關證明文件。
九、登記地會計師出具符合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。
十、登記地律師出具符合第三十一條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。
十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告,申請時已逾年度開始六個月者,應加送最近上半年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。
十二、經登記地證券主管機關出具同意許可投資及符合第三十一條第一項第三款及第十款規定之證明文件。
十三、公司治理及風險管理制度健全之說明及證明文件。
十四、財務、業務資訊透明之說明及證明文件。
十五、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
十六、符合第三十一條第一項第十一款規定之證明文件。
十七、參股投資協議書。
十八、其他主管機關規定應提出之文件。
前項第四款至第六款、第八款至第十二款、第十六款及第十七款規定之書件,除須經登記地公證人或公證機構認證外,其屬第三地區製作之書件者,並須經我國駐外館處予以驗證;其屬大陸地區製作之書件者,須經行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。
第一項各款所定書件,均須附具正體中文本。
大陸地區證券公司或陸資證券公司符合下列資格條件者,得向主管機關申請許可在臺灣地區參股投資證券商:
一、具有國際證券業務經驗。
二、同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務,最近三年度連續獲利,且最近期經登記地會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。
三、最近三年未違反登記地證券主管機關財務指標之規定。
四、公司治理、風險管理及內部控制制度健全。
五、投資資金來源明確。
六、財務、業務資訊透明。
七、經其登記地之證券主管機關許可投資。
八、最近三年未曾受登記地證券主管機關、自律機構或行政、司法機關之重大處罰。
九、具良好社會信譽,最近三年在稅務、工商等行政機關及商業銀行等無不良紀錄。
十、無因違規行為正受登記地主管機關調查。
十一、最近二年度連續取得依大陸地區證券公司分類監管規定評價為 A 類以上。
十二、實收資本額達新臺幣五十億元以上。
十三、其他主管機關規定之條件。
前項第一款所稱具有國際證券業務經驗,準用第二十五條第二項規定。
資料來源:全國法規資料庫