證券商管理規則§35 相關法條-全國法規資料庫

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法條

法規名稱：	證券商管理規則 EN

證券商受託買賣有價證券，應依據前條之資料及往來狀況評估客戶投資能力；客戶之委託經評估其信用狀況如有逾越其投資能力，除提供適當之擔保者外，得拒絕受託買賣。

證券商管理規則（民國 113 年 03 月 06 日） EN

證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列之資料：

一、姓名、住所及通訊處所。

二、職業及年齡。

三、資產之狀況。

四、投資經驗。

五、開戶原因。

六、其他必要之事項。

證券商對前項之資料，除應依法令所為之查詢外，應予保密。