跳至主要內容
:::

相關法條

法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
臺灣地區證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨業符合下
列各款規定者,得向主管機關申請許可,由其或第三地區子公司,在大陸
地區設立代表人辦事處:
一、設立滿三年。
二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。
三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、證券投資信託
及顧問法第一百零三條第二款至第五款,或期貨交易法第一百條第一
項第二款至第四款之處分,或受處分而其違法情事已具體改善並經主
管機關認可。
前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力,且無證券交易法第五
十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定
情事。
第一項規定之證券、期貨機構申請許可時,應檢附下列書件:
一、申請書。
二、工作計畫書。
三、董事會議事錄。
四、最近一年度財務報告。
五、預定代表人之資格條件符合前項規定之證明文件。
六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
證券交易法 (民國 110 年 01 月 27 日 ) EN
有左列情事之一者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人;其已充任 者,解任之,並由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記 : 一、有公司法第三十條各款情事之一者。 二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人, 其破產終結未滿三年或調協未履行者。 三、最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者。 四、依本法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後 未滿三年者。 五、違反第五十一條之規定者。 六、受第五十六條及第六十六條第二款解除職務之處分,未滿三年者。
證券商違反本法或依本法所發布之命令者,除依本法處罰外,主管機關得 視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善: 一、警告。 二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。 三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。 四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。 五、其他必要之處置。
期貨交易法 (民國 108 年 01 月 16 日 ) EN
有下列各款情事之一者,不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監 察人、經理人,其已充任者,解任之: 一、有公司法第三十條各款情事之一。 二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人, 其破產終結未滿三年或調協未履行。 三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄。 四、受第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款 解除職務處分,未滿五年。 五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外 匯條例、保險法或信用合作社法規定,經受罰金以上刑之宣告及執行 完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年。 六、受第一百條第二款撤換職務處分,未滿五年。 七、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或 經理人。 發起人、董事或監察人為法人者,前項規定,對於該法人代表人或指定代 表行使職務者,準用之。
期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反本法或本法所發布之命令者,除 依本法處罰外,主管機關得視情節輕重,予以糾正或為下列之處分,並得 命其限期改善: 一、警告。 二、撤換其負責人或其他有關人員。 三、命令為停止六個月以內全部或一部之營業。 四、撤銷或廢止營業許可。 五、其他必要之處置。
證券投資信託及顧問法 (民國 107 年 01 月 31 日 ) EN
有下列情事之一者,不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發 起人、負責人及業務人員;其已充任負責人或業務人員者,解任之,不得 充任董事、監察人或經理人者,並由主管機關函請公司登記主管機關撤銷 或廢止其登記: 一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定,尚未執行完畢, 或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。 二、曾犯詐欺、背信或侵占罪,經宣告有期徒刑一年以上之刑確定,尚未 執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。 三、曾犯公務或業務侵占罪,經宣告有期徒刑以上之刑確定,尚未執行完 畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾二年。 四、違反證券交易法或本法規定,經有罪判決確定,尚未執行完畢,或執 行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金 、公眾財產或辦理國內外匯兌業務,經宣告有期徒刑以上之刑確定, 尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。 六、違反信託業法第三十三條規定辦理信託業務,經宣告有期徒刑以上之 刑確定,尚未執行完畢,或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年 。 七、受破產之宣告,尚未復權,或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、 經理人或與其地位相等之人,其破產終結尚未逾三年或調協未履行。 八、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來。 九、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。 十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,或受本法第一 百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分,尚未逾三年。 十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監 察人,而於任職期間,該事業受證券交易法第六十六條第三款或第 四款之處分,或受本法第一百零三條第四款或第五款停業或廢止營 業許可之處分,尚未逾一年。 十二、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或 解除職務之處分,尚未逾五年。 十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問 事業發起人、董事、監察人、經理人或業務人員。 十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動,顯示其不適合 從事證券投資信託及證券投資顧問業務。 發起人及董事、監察人為法人者,其代表人或指定代表行使職務時,準用 前項規定。
主管機關對證券投資信託事業或證券投資顧問事業違反本法或依本法所發 布之命令者,除依本法處罰外,並得視情節之輕重,為下列處分: 一、警告。 二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。 三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或私募證券投資信託基金 或新增受託業務。 四、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以下之停業。 五、對公司或分支機構營業許可之廢止。 六、其他必要之處置。