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相關法條

法規名稱: 證券投資信託及顧問法 EN
任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內
從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。
境外基金之私募,應符合第十一條第一項至第三項規定,並不得為一般性
廣告或公開勸誘之行為。不符合規定者,視為募集境外基金;境外基金之
投資顧問為一般性廣告或公開勸誘之行為者,亦同。
證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券商、境外基金發行者與其指
定之機構及其他經主管機關指定之機構,得在中華民國境內從事第一項所
定業務;其資格條件、申請或申報程序、從事業務之項目及其他應遵行事
項之辦法,由主管機關定之。
在中華民國境內得從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金之種類、投
資或交易範圍與其限制、申請或申報程序及其他應遵行事項之辦法,由主
管機關定之。
在中華民國境內從事或代理募集、銷售第一項境外基金,涉及資金之匯出
、匯入者,應經中央銀行同意。
證券投資信託及顧問法 (民國 107 年 01 月 31 日 ) EN
證券投資信託事業得對下列對象進行受益憑證之私募: 一、銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之 法人或機構。 二、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金。 前項第二款之應募人總數,不得超過九十九人。 證券投資信託事業應第一項第二款對象之合理請求,於私募完成前負有提 供與本次證券投資信託受益憑證私募有關之財務、業務或資訊之義務。 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機 關申報之;其應申報事項,由主管機關定之。擬於國外私募資金投資國內 或於國內私募資金投資國外者,申報時應併同檢具中央銀行同意函影本。 有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記,並於交付 應募人或購買人之相關書面文件中載明。 證券交易法第四十三條之七及第四十三條之八第一項規定,於私募之受益 憑證,準用之。