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  5. 法條

法條

法規名稱： 證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 EN
第 8 條
調處委員於任職期間，非有下列各款情形之一者，不得於任滿前予以解聘：
一、任公務員而受免除職務、撤職、剝奪退休（職、伍）金或休職之處分者。
二、任會計師而受證券交易法第三十七條第三項第二款、第三款或會計師法第六十二條第四款、第五款之處分者。
三、任律師而受律師法第四十四條第三款或第四款之懲戒處分者。
四、因身心障礙致不能執行職務者。
五、調處委員經通知而不出席調處，全年達總次數二分之一以上者。
六、調處委員有違反前條所定各款情事之一，其情節重大者。
證券交易法 （民國 112 年 06 月 28 日 ） EN 本法規部分或全部條文尚未生效
第 37 條
會計師辦理第三十六條財務報告之查核簽證，應經主管機關之核准；其準則，由主管機關定之。
會計師辦理前項查核簽證，除會計師法及其他法律另有規定者外，應依主管機關所定之查核簽證規則辦理。
會計師辦理第一項簽證，發生錯誤或疏漏者，主管機關得視情節之輕重，為左列處分：
一、警告。
二、停止其二年以內辦理本法所定之簽證。
三、撤銷簽證之核准。
第三十六條第一項之財務報告，應備置於公司及其分支機構，以供股東及公司債權人之查閱或抄錄。
會計師法 （民國 107 年 01 月 31 日 ） EN
第 62 條
會計師懲戒處分如下：
一、新臺幣十二萬元以上一百二十萬元以下罰鍰。
二、警告。
三、申誡。
四、停止執行業務二個月以上二年以下。
五、除名。
律師法 （民國 112 年 06 月 09 日 ） EN 本法規部分或全部條文尚未生效
第 44 條
律師不得與司法人員及司法警察官、司法警察為不正當之往還酬應。
證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 （民國 109 年 11 月 06 日 ） EN
第 7 條
調處委員辦理調處事項，不得有下列行為：
一、對非依法令所為之查詢，洩漏所獲悉之秘密。
二、與當事人等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。
三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。
四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
第 7 條
調處委員辦理調處事項，不得有下列行為：
一、對非依法令所為之查詢，洩漏所獲悉之秘密。
二、與當事人等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。
三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。
四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情事。