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法規名稱: 農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 EN
法規類別: 行政 > 行政院農業委員會 > 農業金融目
第 9 條
農業金融機構應確保建立高品質之員工遴選及任用程序,包括檢視員工是
否具備廉正品格,及執行其職責所需之專業知識。
農業金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及各營業單位督
導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一,農業金融機構並應訂
定相關控管機制,以確保符合規定:
一、曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。
二、參加本會認可機構或全國農業金庫所舉辦二十四小時以上課程,並經
考試及格且取得結業證書者。但已符合法令遵循人員資格條件者,經
參加本會認可機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後
,視為具備本款資格條件。
三、取得本會認可機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證
照者。
農業金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及各營業單位督
導主管,每年應至少參加本會認可機構或全國農業金庫所舉辦或經第七條
第一項專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦十二小時防制洗錢及打擊
資恐教育訓練,訓練內容應至少包括新修正法令、洗錢及資恐風險趨勢及
態樣。當年度取得本會認可機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專
業人員證照者,得抵免當年度之訓練時數。
農業金融機構董(理)事、監察人(監事)、總經理(總幹事)、法令遵
循人員、內部稽核人員及業務人員,應依其業務性質,每年安排適當內容
及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練,以使其瞭解所承擔之防制洗錢及
打擊資恐職責,及具備執行該職責應有之專業。