期貨商負責人及業務員管理規則§18-1-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	期貨商負責人及業務員管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 18-1 條

期貨商內部稽核辦理內部稽核工作不得有下列行為：

一、未經本會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容。

二、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。

三、未配合本會指示事項辦理查核工作或提供相關資料。