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條文內容

法規名稱: 期貨商設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 46 條
期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類,應自本會許可之日起六
個月內依法辦妥增加業務種類登記,並檢具下列書件,向本會申請換發增
加業務種類許可證照:
一、申請書。
二、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。
三、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。
四、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。
五、增撥專用營運資金之證明文件。
六、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。
七、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。
八、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。
九、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報
告為同期者免附。
十、符合第六條規定之證明文件。
十一、本國證券商申請者,符合第二十四條第六款規定之證明文件及證券
商許可證照影本。
十二、符合第四十三條第五款規定之證明文件。
十三、案件檢查表。
十四、其他經本會規定應提出之文件。
期貨商或他業兼營期貨業務者未於前項期間內申請換發增加業務種類之許
可證照者,廢止其許可。但有正當理由,在期限屆滿前,得申請本會延展
,延展期限不得超過六個月,並以一次為限。