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條文內容

法規名稱: 期貨商設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 4 條
有下列各款情事之一者,不得充任期貨商之發起人、董事、監察人、經理
人或業務員,其已充任者,解任之:
一、有公司法第三十條各款情事之一者。
二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,
其破產終結未滿三年或調協未履行者。
三、最近三年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄者。
四、受本法第一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第
二款解除職務處分,未滿五年者。
五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、中央銀
行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股
公司法規定,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後
未滿五年者。
六、受本法第一百條第一項第二款撤換職務處分,未滿五年者。
七、經查明受他人利用充任期貨商發起人、董事、監察人、經理人或業務
員者。
八、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動,顯示其不適合
從事期貨業者。
發起人、董事或監察人為法人者,前項規定,對於該法人代表人或指定代
表行使職務者,準用之。
第一項規定,於第二條但書規定之事業或外國期貨商負責人準用之。