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條文內容

法規名稱: 期貨商設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 30 條
本國證券商申請分支機構兼營期貨業務,應檢具下列書件,向本會申請許
可:
一、申請書。
二、公司章程。
三、營業計畫書:載明分支機構期貨業務經營之原則、風險控管之方式、
內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年
度與其次年度之財務預測。
四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。
五、股東會或董事會議事錄。
六、經營期貨業務之內部控制制度。但與前次申請分支機構兼營期貨業務
檢具之內部控制制度相同者免附。
七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。
八、符合第十三條第二項第六款規定之證明文件。
九、符合第十三條第二項第七款規定之證明文件。
十、符合第二十四條第六款規定之證明文件。
十一、案件檢查表。
十二、其他經本會規定應提出之文件。