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條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 44 條
證券投資顧問事業向本會申請核發營業執照時,應依下列各款規定,繳納
執照費:
一、設置證券投資顧問事業,按法定最低實收資本額四千分之一計算。
二、證券投資顧問事業設置分支機構者,為新臺幣二千元。
他業兼營證券投資顧問事業,除信託業兼營全權委託投資業務或證券投資
顧問業務,應依本會銀行局規定辦理,或保險業兼營全權委託投資業務,
應依本會保險局規定辦理外,向本會申請換發營業執照時,應依下列各款
規定,繳納執照費:
一、證券投資信託事業、證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務
,應按第五條規定之法定最低實收資本額四千分之一計算。
二、證券經紀商、期貨經紀商或期貨經理事業兼營證券投資顧問事業辦理
全權委託投資業務,應按全權委託管理辦法所定之法定最低實收資本
額四千分之一計算。證券經紀商兼營證券投資顧問事業新增以委任方
式或信託方式辦理全權委託投資業務,向本會申請換發營業執照時,
應繳納執照費新臺幣一千元。
三、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,應按法
定最低實收資本額四千分之一計算。
四、兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務之證券經紀商、期貨經
紀商、期貨經理事業或期貨信託事業申請其分支機構辦理全權委託投
資業務之推廣及招攬者,為新臺幣二千元。
證券投資顧問事業向本會申請換發營業執照時,應繳納執照費新臺幣一千
元。
因行政區域調整或門牌改編地址變更而申請換發執照,免繳執照費。