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條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 38 條
保險業申請兼營全權委託投資業務者,應填具申請書,並檢具下列文件,
向本會申請許可:
一、經本會保險局認可符合投資型保險投資管理辦法所定銷售全權決定運
用標的之投資型保險之資格條件之證明文件影本。
二、營業計畫書:應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組
織分工、人員招募與訓練。
三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險業得以總公司
授權單位或人員簽署之文件替代之。
四、董事及監察人名冊。
五、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資
格證明文件。
六、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。
七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人
員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國保險業得以總公司授權
單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。
八、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月,
應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。
九、兼營全權委託投資業務之業務章則。
十、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告。
十一、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。
前項第九款業務章則,應載明全權委託投資業務之經營原則、作業手續、
權責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣
告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。
第一項第十款之會計師,應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務
之會計師為限。