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條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 24 條
信託業申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務,應符合下列各款
規定:
一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。
二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第
一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正
、限期改善三次以上之處分者。
三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六
十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款
或信託業法第四十四條第一款至第三款之處分者。
四、曾受前二款之處分,且命令其改善,已具體改善者。