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條文內容

法規名稱: 證券投資顧問事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 11 條
證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業
務,應符合下列各款之規定:
一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。
二、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條
第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾
正、限期改善三次以上之處分者。
三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六
十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十
四條第一款規定之處分者。
四、最近一年未曾受本法第一百零三條第四款、證券交易法第六十六條第
三款、期貨交易法第一百條第一項第三款或信託業法第四十四條第二
款規定之處分者。
五、最近二年未曾受本法第一百零三條第五款、證券交易法第六十六條第
四款、期貨交易法第一百條第一項第四款或信託業法第四十四條第三
款規定之處分者。
六、曾受第二款至第五款之處分,且命令其改善,已具體改善者。
七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨
結算機構依其章則所為停止或限制買賣者。