跳至主要內容
:::

加入資料夾:

條文內容

法規名稱: 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 28 條
負責法令遵循之單位應辦理下列事項:
一、建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。
二、確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,使各項營運活動
符合法令規定。
三、訂定法令遵循之評估內容與程序,並督導各單位定期自行評估執行情
形。
四、對各單位人員施以適當合宜之法規訓練。
五、督導國內外分公司遵循其所在地國家之法令。
六、其他經主管機關規定應辦理之事項。
各服務事業設有國外分公司者,負責法令遵循之單位應督導國外分公司辦
理下列事項:
一、蒐集當地金融法規資料、落實執行法令遵循自行評估作業、確保法令
遵循主管適任性及法令遵循資源(含人員、配備及訓練)是否適足等
事項,以確保遵守其所在地國家之法令。
二、建立法令遵循風險之自行評估及監控機制,對於其中業務規模大、複
雜度或風險程度高者,並應委請當地外部獨立專家驗證其法令遵循風
險自行評估及監控機制之有效性。
法令遵循自行評估作業,每年至少須辦理一次,其辦理結果應送法令遵循
單位備查。各單位辦理自行評估作業,應由該單位主管指定專人辦理。
前項自行評估工作底稿及資料應至少保存五年。