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條文內容

法規名稱: 期貨經紀商設置標準
法規類別: 廢止法規 > 財政部
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
第 10 條
設置期貨經紀商,發起人應檢具左列書件,向本會申請許可:
一、申請書 (格式如附件一) 。
二、公司章程。
三、營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募及訓練
、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四、發起人會議紀錄。
五、發起人名冊 (格式如附件二) 。
六、發起人無第四條規定情事之聲明文件 (格式如附件三) 。
七、已依第九條規定存入款項之證明文件。
八、其他經本會規定應提出之文件。

附件一 期貨經紀商設置許可申請書
受主者:財政部證券管理委員會
主旨:茲依國外期貨交易法第六條第一項及期貨經紀商設置標準第十條之
規定,檢附左列書件乙式三份,申請設置許可,請 查照。
┌───────┬─────┬────┬───────────┐
│期貨經紀商名稱│ │營業處所│ │
├───────┼─────┼────┼───────────┤
│ │ │發行股數│ │
│實收資本額 │ ├────┼───────────┤
│ │ │每股面額│ │
├───────┼─────┼────┼───────────┤
│ │ │分支機構│ │
│分支機構名稱 │ ├────┼───────────┤
│ │ │營業處所│ │
├───────┼─────┼────┼───────────┤
│營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日 │
├─┬─────┴─────┴────┴───────────┤
│附│一 公司章程。 │
│ │二 營業計畫書:載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招│
│ │ 募及訓練、場地設備概況及未來三年之財務預測。 │
│ │三 發起人會議紀錄。 │
│ │四 發行人名冊。 │
│ │五 發起人無期貨經紀商設置標準第四條規定情事之聲明文件。│
│件│六 已依期貨經紀商設置標準第九條規定存入款項之證明文件。│
├─┴─┬──────────────────────────┤
│全部發│ │
│起人簽│ │
│章 │ (聯絡人及電話) │
└───┴──────────────────────────┘
註:一 本表得視需要延長。
二 營業項目之內容明細,於申請許可證照時,依國外期貨交易法第
九條規定登載。

附件二 設置期貨經紀商發起人名冊
┌───┬──────────┬──┬────────────┐
│期貨經│ │營業│ │
│紀商名│ │ │ │
│稱 │ │處所│ │
├───┼──────┬───┼──┼──┬──┬─┬─┬──┤
│發起人│身分證 (護照│出生或│ │住所│簡歷│所│認│ │
│姓名或│) 號碼或公司│設立年│國籍│或公│ (法│認│股│簽章│
│名稱 │統一編號 │月日 │ │司所│人免│股│比│ │
│ │ │ │ │在地│填) │數│率│ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴──────┴───┴──┴──┴──┴─┴─┴──┘
註:一 請附身分證 (護照) 或公司執照影本。
二 本表得視需要延長。

附件三 聲明書

本人為 發起人,茲聲明本人絕無期貨經紀商設置標準第四條
規定所列各款情事之一,如有虛偽,願受法律制裁。

此致

財政部證券管理委員會

聲明人: (簽章)

中 華 民 國 年 月 日