跳至主要內容
:::

加入資料夾:

條文內容

法規名稱: 證券商受託買賣外國有價證券管理規則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 14 條
證券商受託買賣之外國有價證券,經其推介者,準用證券商管理規則第三
十六條第一項規定。
證券商推介外國有價證券,除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依
相關規定辦理外,應遵守下列事項:
一、所提供之說明書等資料,僅得於特定營業櫃檯放置。
二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告、業務推介及營業促銷活動

三、對已簽訂受託買賣外國有價證券契約之委託人,得就特定投資標的以
當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。
推介對象為非專業投資人者,證券商並應遵守下列事項:
(一)須事先取得委託人書面同意證券商向其推介,該同意書應為單張且
不得併入其他約據中。委託人得隨時以書面終止證券商向其推介之
同意,證券商獲知後不得續行推介。前述書面方式,證券商得採足
以確認委託人為本人及其意思表示之通信或電子化方式為之。
(二)取得前目委託人之同意時,應確認委託人最近一年委託證券商買賣
外國有價證券之交易筆數達五筆以上、年齡為七十歲以下,並請委
託人於同意書簽署確認教育程度為國中畢業以上且未領有全民健康
保險重大傷病證明卡。
(三)已依第十一條所定程序確認所推介之特定投資標的適合該委託人。
(四)該特定投資標的符合已於本會指定外國證券交易所或外國店頭市場
交易。
四、如特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者,
證券商不得接受非專業投資人投資。但委託人符合該特定投資標的要
求之投資人資格者,不在此限。
證券商推介買賣外國有價證券之管理辦法,由證券商同業公會訂定之。