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條文內容

法規名稱: 證券商受託買賣外國有價證券管理規則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 13 條
證券商受託買賣外國有價證券,應由委託人或其代表人、代理人當面填具
委託書,或業務人員依據委託人或其代表人、代理人書信、電報、傳真、
電話、其他電傳視訊之委託,以書面或電子方式填具委託書並依規定保存
客戶委託紀錄。
前項委託書應載明下列事項:
一、帳號及戶名。
二、委託方式(當面、書信、電話、電報、傳真或其他電傳視訊)。
三、委託日期、時間及委託有效期間。
四、國際證券代號。
五、證券種類、數量或金額。
六、委託價格。
七、交割幣別。
八、業務人員簽章。
九、委託人簽章。
委託人或其代表人、代理人亦得以網際網路等電子式交易型態委託;依該
方式委託者,證券商得免製作、代填委託書。
證券商受理非電子式交易型態之委託買賣且採電子方式填具委託書,或受
理電子式交易型態之委託買賣,應依時序別列印買賣委託紀錄,並於收市
後由受託買賣人員簽章。但買賣委託紀錄儲存作業符合下列規定者,得免
列印及簽章:
一、使用無法修改與消除之電子儲存媒體,並於成交當日製作完成。
二、建立完整目錄及管理程序。
三、專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。