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法規名稱: 證券商受託買賣外國有價證券管理規則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 12 條
證券商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券,委託人為非專業
投資人者,應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知
各項費用與其收取方式,及可能涉及之風險等相關資訊,其中風險應包含
最大可能損失金額。其應揭露之資訊及應遵循事項,除法令另有規定外,
應依證券商同業公會之自律規範辦理。
證券商向非專業投資人提供受託買賣服務之推廣文宣資料,應清楚、公正
及不誤導客戶,對有價證券之可能報酬與風險之揭露,應以衡平且顯著方
式表達,且不得藉主管機關對辦理業務之核准,使委託人認為政府已對該
有價證券提供保證。