跳至主要內容
:::

加入資料夾:

條文內容

法規名稱: 信用評等事業管理規則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
第 23 條
信用評等事業之董事、監察人、評等委員會成員、經理人、受任人或受雇人,不得有下列行為:
一、以職務上所知悉之消息,直接或間接從事買賣有價證券或其他金融商品之交易活動。
二、非應依法令所為之查詢,洩漏職務上所獲悉之秘密。
三、發布無分析基礎或無合理根據之言論或資訊,足以影響市場秩序或有損害公益之虞。
四、參與受評等標的之設計及建議。
五、要求期約或收受來自受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商之不正利益。
六、其他違反法令之情事。
前項人員參與評等程序或具有決定信用評等等級、核決信用評等方法論權限者,不得參加評等費用討論、協商及安排。