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條文內容

法規名稱: 保險經紀人管理規則 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 保險目
第 50 條
經紀人公司及銀行應擬具法令遵循手冊,並置法令遵循人員,負責法令遵
循制度之規劃、管理及執行,並定期向董事會與監察人或審計委員會報告
。有限公司制者,應定期向全體股東報告。
前項法令遵循手冊,其內容至少應包括:
一、各項業務應採行之法令遵循程序。
二、各項業務應遵循之法令規章。
三、違反法令規章之處理程序。
法令遵循人員不得兼任內部稽核人員。
法令遵循人員之委任、解任或調職,應以主管機關指定之方式申報,且建
檔留存確認文件及紀錄。
本規則修正施行前,已領有經營與押匯及授信業務有關之財產保險經紀業
務執業證照之銀行,應於修正施行之日起六個月內依第一項規定擬具法令
遵循手冊,並置法令遵循人員。