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條文內容

法規名稱: 國際金融業務條例 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 銀行目
第 22-9 條
國際證券業務分公司有下列情事之一者,主管機關得視情節之輕重,處警
告、命令證券商解除其董事、監察人或經理人職務、對總公司或分公司就
其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業、對總公司或分公司營業許
可之撤銷或廢止:
一、辦理第二十二條之四第一項規定以外之業務。
二、違反第二十二條之八準用第八條或第九條規定。
三、違反第二十二條之六第二項所定辦法中有關財務、業務、資金運用、
風險管理、向其他金融機構拆款或融資之期限與總餘額、與外匯指定
銀行、國際金融業務分行或境外金融機構辦理外幣間買賣之規定。
主管機關發現證券商之董事、監察人或受僱人,有違背本條例或其他有關
法令之行為,足以影響國際證券業務之正常執行者,除得隨時命令該證券
商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外,並得視其情節之輕重,對
證券商處以前項所定之處分。