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條文內容

法規名稱: 行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則
法規類別: 廢止法規 > 行政院金融監督管理委員會
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
第 7 條
第四組掌理證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券
集中保管事業、都市更新投資信託事業與其他證券服務事業之核准及監督
、管理、證券融資、融券業務之協調聯繫等事項,分設下列各科辦事:
一、第一科辦理下列事項:
(一) 證券金融事業、證券集中保管事業及都市更新投資信託事業之設立
許可及變更登記事項。
(二) 證券金融、證券集中保管事業財務業務之查核。
(三) 證券金融、證券集中保管相關管理規章、業務規章及有關契約之研
擬或審核。
(四) 都市更新投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。
(五) 有價證券信用交易之監督及管理。
(六) 證券融資融券業務之聯繫與協調。
(七) 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務之核准及管理監督事項。
(八) 不動產證券化募集與發行之審核、監督及管理。
(九) 金融資產證券化募集與發行之審核、監督及管理。
(十) 其他證券服務事業管理之研究規劃事項。
(十一) 其他上級交辦事項。
二、第二科辦理下列事項:
(一) 證券投資信託事業之設立許可及變更登記事項。
(二) 證券投資信託事業財務、業務之查核。
(三) 證券投資信託事業管理、業務規章之研擬。
(四) 證券投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。
(五) 證券投資信託基金私募與受益憑證發行之備查。
(六) 證券投資信託基金管理、業務規章及其有關契約之研擬或審核。
(七) 證券投資信託基金定期資訊之查核與公開。
(八) 證券投資信託基金保管機構之管理、業務規章之研擬及管理、監督

(九) 他業兼營證券投資信託事業之監督及管理。
(十) 證券投資信託暨顧問商業同業公會之監督及管理。
(十一) 其他上級交辦事項。
三、第三科辦理下列事項:
(一) 證券投資顧問事業之設立許可及變更登記事項。
(二) 證券投資顧問事業財務、業務之查核。
(三) 證券投資顧問事業管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。
(四) 證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務之審核、監督及
管理。
(五) 全權委託投資業務之監督及管理。
(六) 全權委託投資業務管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。
(七) 從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金之審核、監督及管理。
(八) 他業兼營證券投資顧問事業之監督及管理。
(九) 證券投資顧問事業業務研究發展之規劃事項。
(十) 其他上級交辦事項。