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條文內容

法規名稱: 財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則
法規類別: 廢止法規 > 財政部
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
第 10 條
第七組掌理期貨商之許可,期貨商證券募集與發行之核准,期貨商負責人
、業務人員及上開相關業務之管理、監督,期貨商業同業公會業務之指導
,期貨交易輔助人、槓桿交易商、期貨服務事業之核准、管理、監督,期
貨之調查統計分析、期貨管理之研究,國內期貨市場之建立規劃、期貨交
易所、期貨結算機構之許可及相關業務之管理、監督等事項,分設下列各
科辦理:
一、第一科辦理下列事項:
(一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易
輔助人之許可及監督管理事項。
(二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。
(三) 期貨商之股東權益或調整後淨資本符合期貨管理法令暨結算機構規
定之控管審核事項。
(四) 期貨交易所財務報告編製準則之研議規劃及核釋事項。
(五) 期貨商及期貨交易輔助人內部控制、內部稽核制度研究規範及督導
考核事項。
(六) 期貨結算機構之規劃設立、許可及監督管理事項。
(七) 期貨結算機構財務報告編製準則之研議規劃及核釋事項。
(八) 期貨結算機構及期貨交易輔助人法規之擬議、修正、核釋。
(九) 其他上級交辦事項。
二、第二科辦理下列事項:
(一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易
輔助人之許可及監督管理事項。
(二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。
(三) 期貨商財務報告編製準則之研議規劃及核釋事項。
(四) 期貨商內部控制、內部稽核制度研究規範及督導考核事項。
(五) 期貨交易所之許可及監督管理事項。
(六) 期貨商品契約之規劃及審議事項。
(七) 期貨交易制度之規劃及期貨交易市場之監理事項。
(八) 期貨交易所及期貨商法規之擬議、修正、核釋。
(九) 外資參與國內期貨市場之規劃及參與程序標準制定。
(十) 其他上級交辦事項。
三、第三科辦理下列事項:
(一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易
輔導人之許可及監督管理事項。
(二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。
(三) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業
管理制度、法令研議及契約審核事項。
(四) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業
之許可、監督管理。
(五) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業財務報告編製準則之
研議規劃及核釋事項。
(六) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業
內部控制、內部稽核制度研究規範及督導考核事項。
(七) 期貨商業同業公會管理規章制度之研議規劃。
(八) 期貨商業同業公會之許可、監督事項。
(九) 期貨商負責人及業務員管理規則之擬議、修正、核釋。
(十) 其他上級交辦事項。
四、第四科辦理下列事項:
(一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易
輔助人之許可及監督管理事項。
(二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。
(三) 期貨交易不法案件之查核規劃與執行。
(四) 配合有關機關取締不法之期貨業。
(五) 有關期貨交易業務人員資格測驗、認可及訓練事項之規劃與監督管
理。
(六) 店頭市場金融衍生性商品之規劃。
(七) 槓桿交易商管理制度、法令研議、修正、核釋等事項。
(八) 槓桿交易商之許可及監督管理。
(九) 期貨業有關電腦處理個人資料保護法之聯繫、協調事項。
(十) 本組綜合性業務暨預算編製執行事項。
(十一) 其他上級交辦事項。