列印時間:110/05/08 21:38
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法規名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
第 12 條
臺灣地區證券商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨業符合下
列各款規定者,得向主管機關申請許可,由其或第三地區子公司,在大陸
地區設立代表人辦事處:
一、設立滿三年。
二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告每股淨值不低於面額。
三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款至第四款、證券投資信託
及顧問法第一百零三條第二款至第五款,或期貨交易法第一百條第一
項第二款至第四款之處分,或受處分而其違法情事已具體改善並經主
管機關認可。
前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力,且無證券交易法第五
十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定
情事。
第一項規定之證券、期貨機構申請許可時,應檢附下列書件:
一、申請書。
二、工作計畫書。
三、董事會議事錄。
四、最近一年度財務報告。
五、預定代表人之資格條件符合前項規定之證明文件。
六、其他主管機關規定應提出之資料或文件。
資料來源:全國法規資料庫