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全國法規資料庫

列印時間:113/07/25 11:50
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條文內容

法規名稱: 證券投資信託事業設置標準 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 證券暨期貨管理目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
第 28 條
證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務之申請案件有下列情形之一者,本會得不予許可:
一、負責人或部門主管違反本法第六十八條、第七十三條或第七十八條第三項規定。
二、未符合第二十三條第一項第三款規定。
三、營業計畫書或兼營證券投資信託業務之內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。
四、專業能力有無法健全有效兼營證券投資信託業務之虞或為保護公益,認有必要。
五、申請文件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。
資料來源:全國法規資料庫