證券投資顧問事業有下列情事之一者，應向本會申報：
一、開業、停業、復業及歇業。
二、變更董事、監察人或經理人。
三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
。
四、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會
調處。
五、其他經本會規定應申報之事項。
前項第一款之事項，應事先申報；第二款至第四款之事項，應於事實發生
之日起五個營業日內函送同業公會轉報本會。