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全國法規資料庫

列印時間:113/07/14 05:58
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條文內容

法規名稱: 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 EN
法規類別: 行政 > 金融監督管理委員會 > 銀行目
※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。
※如已配合行政院組織改造,公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文,請詳見沿革
第 37 條
銀行辦理臺股股權衍生性金融商品業務有關履約給付方式、交易相對人集中保管帳戶之確認開立、避險專戶有價證券質押之禁止、基於避險需要之借券或融券賣出標的證券相關規定、交易相對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度管理、利害關係人交易之限制規定、轉(交)換公司債資產交換選擇權業務應遵循事項,應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定辦理。
銀行為辦理臺股股權衍生性金融商品業務之避險需要買賣國內上市櫃股票者,應設立避險專戶,其開立、履約給付及資訊申報作業,應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心相關規定辦理。
銀行為提供客戶臺股股權衍生性金融商品交易服務之需要買賣轉(交)換公司債者,應取得證券商自行買賣業務許可,並依證券商自行買賣轉(交)換公司債相關規定辦理。
資料來源:全國法規資料庫