證券商設置標準§9-全國法規資料庫

列印時間：113/11/22 02:56

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條文內容

法規名稱：	證券商設置標準 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 9 條

設置證券商，發起人應檢具左列書件向本會申請許可：

一、申請書（格式如附件一）。

二、公司章程。

三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。

四、發起人會議記錄。

五、發起人名冊（格式如附件二）。

六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文件（格式如附件三）。

七、已依第七條規定存入款項之證明文件。

八、已依第八條規定取得電腦連線之承諾文件。

九、其他經本會規定應提出之文件。

圖表附件：

法條

資料來源：全國法規資料庫