證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法§7-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 7 條

調處委員辦理調處事項，不得有下列行為：

一、對非依法令所為之查詢，洩漏所獲悉之秘密。

二、與當事人等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。

三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。

四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情事。