證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法§7-全國法規資料庫

:::

友善列印

條文內容

法規名稱：	證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 7 條

證券商辦理有價證券買賣融資融券，應自主管機關依第五條規定核准之日起三個月內，檢具下列書件向主管機關申請核准後始得辦理：

一、已增提營業保證金之證明文件。

二、辦理有價證券買賣融資融券業務之主管與業務人員名冊及其資格證明文件。

三、其他經主管機關規定應提出之文件。

證券商未於前項期間內向主管機關申請者，廢止其核准。但有正當理由者，得於期限屆滿前申請延展之，以一次為限，最長不得逾三個月。