證券商發行指數投資證券處理準則§6-全國法規資料庫

:::

友善列印

條文內容

法規名稱：	證券商發行指數投資證券處理準則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 6 條

證券商發行或增額發行指數投資證券，應檢附下列書件，送由證券交易所或櫃檯買賣中心審查，出具審查意見並核發上市（櫃）同意函後，轉報主管機關：

一、申報書。

二、發行計畫。

三、董事會議事錄。

四、公開說明書及簡式公開說明書。

五、標的指數符合第二條第三項規定之證明文件。

六、符合第四條第一項第二款、第三款及第八款規定發行指數投資證券之資格條件證明文件。

七、符合前條第二項規定之證明文件。

八、指數投資證券現況資料表（增額發行者適用）。

九、其他經主管機關規定應提出之文件。