證券商管理規則§58-1-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券商管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 58-1 條

證券商之國外分支機構，依當地證券法令與商業習慣辦理之業務，如有逾越本公司營業項目者，應事先檢具下列書件，向本會申請核准：

一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。

二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。

三、董事會（理事會）議事錄。

四、內部控制及風險管理規畫書。

五、律師之法律意見書。

六、其他經本會規定應提出之文件。

證券商國外分支機構經本會核准之營業項目如有變更者，應於變更之日起十日內申報本會備查。

證券商國外分支機構於當地執行業務應遵守當地證券法令之規定。