銀樓業防制洗錢與打擊資恐辦法§5-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	銀樓業防制洗錢與打擊資恐辦法 EN
法規類別：	行政＞經濟部＞商業目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 5 條

銀樓業依第四條第二項及前條規定確認客戶身分及審查時，應依風險程度決定其執行強度。對於高風險情形，應額外採取下列強化確認客戶身分措施：

一、進行交易前，取得銀樓業之負責人或高階管理人員之同意。

二、採取合理措施以瞭解客戶資金來源。

三、採取強化之持續監督。

有下列情形之一者，視為符合前項高風險情形，並應採取前項各款之強化確認客戶身分措施：

一、客戶來自高風險國家或地區，或客戶為法務部依資恐防制法規定公告指定之制裁名單。

二、銀樓業之客戶，若為重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人。