有第七條第一項各款及第二項規定情事之一者，不得充任證券投資顧問事
業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員；其已充任者，解任
之。
證券投資顧問事業之董事、監察人或經理人不得投資於其他證券投資顧問
事業，或兼為其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事
、監察人或經理人。