證券業擔任境外指數股票型基金（以下簡稱 ETF）之參與證券商，於國內受理（經紀）或從事（自營）申購或買回境外ETF業務（以下簡稱境外ETF參與證券商業務），應於開辦前檢附下列書件，向本行申請許可或函報備查：
一、首次擔任境外 ETF 之參與證券商，應備文檢附第七條之書件、金管會核准或申報生效該檔境外ETF文件及營業計畫書（包括業務簡介、作業流程、款項收付程序及避險交易），向本行申請許可。
二、嗣後擔任他檔境外 ETF 之參與證券商，僅須於開辦前備文檢附金管會核准或申報生效該檔 ETF 文件，函報本行備查。