證券商設置標準§23-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券商設置標準 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 23 條

證券商設置分支機構，應檢具左列書件向本會申請許可：

一、設立分支機構申請書（格式如附件八）。

二、公司章程或相當於公司章程之文件。

三、營業計劃書：載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。

四、董事會（理事會）議事錄。

五、第十一條規定之內部控制制度（含分支機構）。

六、已依第二十二條第二項或第三項規定取得電腦連線之承諾文件。

七、其他經本會規定應提出之文件。

圖表附件：