證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則§2-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 2 條

本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。

本規則所稱業務人員，指為證券投資信託事業從事下列業務之人員：

一、辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。

二、投資研究分析。

三、基金之經營管理。

四、執行基金買賣有價證券。

五、辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。

六、內部稽核。

七、法令遵循。

八、風險管理。

九、主辦會計。

十、辦理其他經核准之業務。