本辦法所稱證券業，係指證券交易所、證券商、證券投資信託事業、證券
金融事業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、財團法人中華民國證
券暨期貨市場發展基金會、證券商業同業公會及其他經證券主管機關核准
之證券服務事業。
本辦法所稱期貨業，係指期貨交易所、期貨結算所、期貨商、槓桿交易商
、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨商業同業公會或經
期貨主管機關核准之其他期貨服務事業。