證券經紀商或期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問業務。但由金融機構兼
營證券經紀商或期貨經紀商者，不得為之。
證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務者，不得經營第五條第一
項第二款之業務。
證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問業務者，應設獨立專責顧問部
門，並指派專責部門主管及業務人員辦理之。
前項獨立專責顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部控制之管
理需要，配置適足、適任之經理人、業務人員，並應符合第三十一條第一
項規定之資格條件，不得辦理第二十八條登錄範圍以外之業務或由非本規
則所稱之業務人員兼辦。