槓桿交易商管理規則§14-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	槓桿交易商管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 14 條

槓桿交易商與專業機構投資人從事涉及前條第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。

前條及前項所稱專業機構投資人，係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業及其他經主管機關核准之機構。