期貨經理事業設置標準§14-全國法規資料庫

列印時間：113/11/23 15:02

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條文內容

法規名稱：	期貨經理事業設置標準 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 14 條

經營期貨經理事業之申請案件，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：

一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。

二、發起人、董事、監察人或經理人有第五條規定情事。

三、經理人或業務員不符合期貨經理事業管理規則第四十九條或第五十一條規定之資格條件。

四、董事、監察人或經理人違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定。

五、經理人或業務員違反期貨經理事業管理規則第五十六條規定。

六、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。

七、其他為保護公益，認有必要。

法條

資料來源：全國法規資料庫