票券商負責人及業務人員管理規則§14-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	票券商負責人及業務人員管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞銀行目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 14 條

票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向票券商公會辦理登記，非經登記不得執行職務。

票券商公會對有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：

一、有第四條第一項各款規定之情事者。

二、有第十二條規定之情事者。

三、不符合第十三條規定之資格條件者。

四、未參加第十三條之一規定之訓練，或參加訓練未能取得合格成績於一年內再行補訓仍不合格者。

票券商業務人員因前項第一款或第二款規定之情事受撤銷登記者，票券商公會自撤銷登記之日起三年內，不得受理其登記。