期貨商經營證券交易輔助業務管理規則§13-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞證券暨期貨管理目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 13 條

期貨商申請經營證券交易輔助業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：

一、營業計畫書：應載明經營證券交易輔助業務之原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。

二、載明經營證券交易輔助業務決議之董事會議事錄。

三、與委任證券商所簽訂之委任契約。

四、最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告。

五、符合前條第一項第五款規定之證明文件。

六、案件審查表。

七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。