證券投資顧問事業設立分支機構，應填具分支機構設立申請書，並檢具下
列文件，向本會申請核准：
一、公司章程。
二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員
招募、場地設備概況及未來一年財務預測。
三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。
四、分支機構內部控制制度。
五、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。
前項申請案件之書件記載事項不完備，其情形可以補正者，本會得通知限
期補正；屆期不補正者，駁回其申請。