金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法§12-全國法規資料庫

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條文內容

法規名稱：	金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 EN
法規類別：	行政＞金融監督管理委員會＞金融科技目

※歷史法規係提供九十年四月以後法規修正之歷次完整舊條文。

※如已配合行政院組織改造，公告變更管轄或停止辦理業務之法規條文，請詳見沿革

第 12 條

申請人應依洗錢與資恐風險及業務規模，建立洗錢防制內部控制與稽核制度；其內容應包括下列事項：

一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。

二、舉辦或參加防制洗錢之職前及在職訓練。

三、指派專責人員負責協調監督第一款事項之執行

四、備置並定期更新防制洗錢及打擊資恐風險評估報告。

五、稽核程序。

六、其他經中央目的事業主管機關指定之事項。